2025年6月12日，美国专利商标局（USPTO）宣布将开始实施对小微实体虚假声明或认证的法定处罚。此举旨在维护美国专利体系的完整性与公平性，减少对体系的潜在威胁。该处罚措施已于2025年6月12日起生效实施。相关申请人务必重视此项新规，确保自身申报的实体状态真实准确，避免面临严厉处罚。

一、新规核心：虚假声明将面临高额罚款

根据美国专利法35 U.S.C. 41(j) 和123(f)的规定，如USPTO发现某实体提供虚假的小实体或微实体资格声明/证明，该实体将被处以官费差额（应缴纳官费-已缴纳官费）3倍以上的罚款，除非该实体能证明上述资格声明/证明是出于善意作出。

小实体资格要求参考链接：

https://www.ecfr.gov/current/title-37/chapter-I/subchapter-A/part-1/subpart-A/subject-group-ECFR474fceace21a5df/section-1.27

微实体资格：

https://www.ecfr.gov/current/title-37/chapter-I/subchapter-A/part-1/subpart-A/subject-group-ECFR474fceace21a5df/section-1.29

小实体与微实体认证前调查要求：在作出声明或证明之前，实体有责任根据具体情况开展合理的调查。

二、详细流程：初步审查、答复与最终决定

1、初步审查与通知

👉审查启动：经USPTO酌情决定，其可对某一实体状态声明是否符合USPTO相关规定进行审查。例如，USPTO可审查微实体状态认证声明，以确定该实体是否符合不超过四项非临时申请的限制。

👉通知发出：如果审查初步认定某申请包含虚假声明/证明，且该声明/证明导致至少一项费用以无权减免的金额支付，USPTO将向记录中的联系地址发出官方通知（combined notice and order），说明作出初步认定的依据，并设定两个月答复期。

2、答复选项

👉非虚假声明：如果声明/证明并无虚假，须提交答复和充分证据以反驳初步认定。仅依赖先前提交的声明/证明或者再次进行简单重申或重新认证均不被认定为合格的答复。

👉虚假但善意：如果声明/证明是虚假的，但出于善意作出，则必须根据 37 CFR 1.28(c)(2) 或 1.29(k)(1)（视具体情况而定）提供所欠全部差额的明细并按 37 CFR 1.28(c)(2) 或 1.29(k)(2)（视具体情况而定）缴纳全部差额，同时须提交说明，并附充分证据，以证明该声明或证明系出于善意而作出。

👉虚假且非善意：如果声明/证明是虚假的，且未提交善意说明，必须提供所欠全部差额明细并支付差额，并表示愿意支付一经评估确定的任何罚款。

3、最终决定

👉USPTO评估上述答复后或于2个月期限届满后发出后续通知，该通知基于整体记录，对申请是否包含虚假声明/证明作出最终决定，及罚款金额（如有）。此外，USPTO可视具体情况要求申请人在最终决定前提供额外信息。

三、潜在影响：审查停滞与专利期限损失

1、从审查中移除

当USPTO发出combined notice and order时，会将申请从审查程序中移除，以待初步确定申请是否包含虚假声明/证明。待解决费用不足及罚款问题后，案件再返回至审查程序。

2、专利期限调整

如果USPTO最终认定该申请包含虚假的声明/证明，导致申请人享有至少一笔无权减免的费用，该申请的专利期限调整 (PTA)将受到影响。USPTO在解决申请中的虚假声明/证明期间暂停申请的审查程序，将导致相应的审查延迟，该延迟符合37 CFR 1.704(c) 和37 CFR 1.703规定的“申请人未能合理推进申请的处理或审查工作”的情形，延迟时长始于USPTO发出combined notice and order之日，终于所有应补缴差额和罚款全额缴清之日。

四、罚款性质与后果

处罚适用范围：2022年12月29日及之后支付了不当减免费用的实体，申请的申请日不影响处罚适用范围。

罚款性质：一旦确定了罚款，该罚款即为相关实体对美国政府的债务，除非USPTO在进一步审查请求后确定该罚款是错误的。在确定罚款后，仅补缴官费差额并不能免除罚款，USPTO 将启动催收程序追缴所欠罚款，即使申请被放弃或专利已失效，也必须缴纳罚款。如果未在规定期限内缴纳罚款，USPTO可根据37 CFR 11.18对申请人进行制裁，包括终止诉讼程序。若只缴纳罚款而未补缴官费差额，则会导致该申请在缴费期限届满后被视为放弃。

新规彰显了USPTO对维护体系公正性的决心。虚假声明小微实体资格的风险和成本已急剧升高。建议企业客户高度重视实体状态的合规性审查。

若您发现专利申请时申报的小微实体资格有误，要及时提交实体变更请求，并补缴相应官费。若您的实体状态在申请递交之后才发生变化，则无需采取纠正措施，因申请时的实体状态及费用均正确，但须在实体状态变化后尽快向美国专利商标局报告，并且所有后续官费必须按照新的实体费用标准缴纳。