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作    者：方高明   华进国内专利事业部

为了对发明创造采用专利形式进行保护，通常，研发人员需要向专利代理师传达该发明创造的内容。传达的方式可以是口头，也可以是书面的。

其中，技术交底书是技术人员通过书面形式将自身的发明创造向专利代理师进行传达和展示的一种方式。正确理解技术人员通过技术交底书所传递的技术方案是写好一份专利申请文件的基础。

对于软件类发明创造的技术交底书，技术人员通常采用研发角色或用户角色来表达方案，为此，我们需要采用专利的思维来梳理技术交底内容，即按照专利的三要素“技术问题、技术方案和技术效果”对技术交底进行梳理。

（一）技术问题的梳理

技术交底书中通常会描述一些现有技术以及现有技术的缺陷，通过阅读现有技术及缺陷了解所要解决的问题。软件类发明创造的技术交底书中经常会从用户层面描述，如用户体验差、趣味性差等。专利代理师需要从技术层面（如设备角度或系统角度）分析现有技术中存在什么样的技术缺陷，如检测精度低、图像模糊、丢包率高、画面卡顿、网络传输延迟高等。

（二）技术方案的梳理过程

对于技术方案，软件案通常是通过计算机程序来实现的方法流程，其讲究的是数据的输入、处理和输出，输出的数据再作为下一个步骤的输入，具有较强的时序逻辑性。为此，针对软件案提出了时序逻辑+5W2H1S的思路理解技术交底。

其中，5W2H为通常所说的七问分析法：

1S是指Scene，即技术方案的应用场景或所依赖的应用环境等。

通过阅读技术交底书，我们首先按照时序逻辑可以梳理出整个技术方案中大框架中各个母步骤的执行顺序，以及小框架中每个母步骤所包含的子步骤的执行顺序。

例：针对某个方案梳理出大框架包括步骤A、B、C和D；小框架，步骤A包括A1、A2和A3；步骤B包括B1和B2；步骤C包括C1、C2和C3；同样对于小框架还可以继续分解，如步骤A1包括A11和A12等。再针对每个母步骤或子步骤，可以采用七问分析法进行分析弄清楚每个步骤的执行主体、处理对象、处理时间、在哪里处理、怎么样处理、处理了多少数量或多长时间等、为什么要这样处理、是否有其他处理方式等。最后，理清楚该技术方案可以应用于哪些应用场景，或者依托于什么样的应用架构。

（三）技术效果的梳理过程

对于技术效果，通常在技术交底书中描述了方案所达到的效果，软件类发明创造的技术交底书描述的效果比较常见的是提升了用户体验，我们可以根据前面所梳理的技术问题对应的梳理所达到的效果，也可以根据梳理出的各技术方案从技术角度考虑所达到的技术效果，确定各个技术方案所对应的技术效果。

下面以烹饪茄子豆角为例进行说明，烹饪茄子豆角过程包括以下步骤：

S1——对挑选的茄子和豆角进行清洗，再进行切割处理，得到多个小块的茄子和多根小段的豆角，然后放入容器中；

S2——将大蒜去皮、切碎，装入碟中，将米椒切成段，装入碟中；

S3——用清水清洗锅，对锅进行加热，锅烧干，在锅中倒入菜籽油，倒入蒜末和米椒，加入一勺豆瓣酱；

S4——加热30秒，将豆角加入锅中，继续对锅进行加热；

S5——加热5分钟后，将茄子加入锅中,加入盐、生抽和水；

S6——继续加热，并焖2分钟后，大火收汁，装入盘中。

首先，对步骤S1~S6进行分析，可知，步骤S1~S2是烹饪前的准备过程，S2和S1的没有明确的时序关系，步骤S3~S6是烹饪的过程时序逻辑清晰。

接着，采用采用5W2H对每个步骤进行分析，例如：

对于步骤S1

对于步骤S3

对于步骤S4

第二个步骤“将豆角加入锅中”

Who：加菜装置；

What：豆角；

When：加热30秒后；

Where：在锅中；

How：对豆角进行加热；

How Much：加热多长时间，5分钟等；

Why：为什么加热30秒，加热5分钟等，是否可以为其他时长等。

对于每个步骤都弄清楚了上述几个问题，考虑该技术方案的应用场景，如应用于自动化烹饪设备等。将整个技术方案的框架结构以及每个步骤所包含的内容梳理清楚，能够采用准确的语言表达清楚，再考虑技术方案运行的基本原理是什么，例如S5中以某个加热功率加热5分钟是为了使豆角先达到半熟，则基本原理是通过控制加热功率和加热时间在一定范围，让豆角达到半熟等。

对于该烹饪方法的技术问题和技术效果，可以从设备对食材的加工效率等角度考虑，例如提高了烹饪效率、提高食材软化程度均匀性等。

此处，针对软件案的技术交底方案梳理提供了一种思路，仅供参考。

按照时序逻辑+5W2H1S的框架对技术交底书中的技术方案进行梳理后，可以很清楚的确定技术方案的框架以及每个步骤所做的事情，以及所解决的问题和达到的效果。随后，我们结合检索结果和技术交底中所提到的现有技术和技术人员所认定的发明点确定本申请所梳理的逻辑步骤中哪些技术特征是现有特征，哪些技术特征是区别技术特征，然后采用两种方式确定关键区别技术特征：

（1）从本申请中所要解决的最主要的技术问题或所要达到的最主要的发明目的出发从各个区别技术特征中确定关键区别技术特征，即为了解决最主要的技术问题对现有技术做出创造性贡献的技术特征；

（2）比较各个区别技术特征所解决的技术问题，选择所解决的最基础的技术问题所对应的区别技术特征作为关键区别技术特征，进一步所解决的技术问题对应的区别技术特征作为次要区别技术特征。

根据所确定的最主要或最基础的技术问题，确定解决该技术问题所必要的其他技术特征，根据关键区别技术特征和必要的其他技术特征，确定独立权利要求的技术方案。采用清楚明确的语言将独立权利要求的技术方案描述，再考虑独立权利要求的技术方案能够解决技术问题的技术原理，根据该技术原理对独立权利要求的技术方案进行抽象概况，考虑技术名称是否可以上位、处理手段是否可以上位、多个步骤是否可以合并上位、哪些步骤可以省略等，并再次审视是否存在非必要的技术特征，以及是否缺少必要技术特征，同时需要考虑上位后技术方案的新创性。

独立权利要求确定好后，将梳理的逻辑框架中的对独立权利要求中某个步骤进一步限定，或者某个数据的限定，或者进一步增加的步骤作为从属权利要求的技术方案，同样的先采用清楚明确的语言描述技术方案，然后考虑所采用的技术原理，根据采用的技术原理进行抽象概况，考虑哪些技术名称可以上位，哪些处理手段可以上位，哪些步骤可以合并，哪些步骤可以省略等。需要谨记的是，在描述技术方案时，需要从机器角度，以技术语言进行表述，避免口语化。

需要说明的是，有时存在并列的技术方案，首先考虑并列的技术方案是否可以上位概况，若不能上位概况，考虑该技术方案是否作为独立权利要求的技术方案，若是，则考虑是否有必要进行分案申请。

以上述烹饪茄子豆角为例，假设确定的区别技术特征步骤为S4、S5。所要解决的主要技术问题是食材软化均匀问题，则确定关键区别技术特征为步骤S5，然后确定解决问题的必要技术特征包括：将菜籽油、蒜末、米椒、豆瓣酱放入锅内；将豆角放入锅中，加热5分钟；将茄子加入锅中，加入盐、生抽、水，加热焖2分钟。

进一步考虑，为了让食材软化尽量均匀，所采用的技术原理是：

豆角比茄子不容易软化，让豆角先入锅内被加热一段时长后，再放入茄子，让豆角和茄子一起再被加热一段时长。哪些可以技术名称可以上位，如菜籽油、蒜末、米椒、豆瓣酱可以统称为第一类调味料，盐、生抽可以统称为第二类调味料。再者，第一类调味料中的蒜末、米椒、豆瓣酱可以省略，第二类调味料中的生抽可以省略。

根据上述描述，独立权利要求的技术方案可描述为：

1、一种烹饪茄子豆角的方法，其特征在于，包括以下步骤：

需要注意的是，举例中因涉及到较多数量表述，采用了“第一预设重量到第五预设重量”这样的表述，当技术方案能通过其他方式表达清楚且不造成限定时，少采用这样的方式表达。

再者，软件类技术描述完技术方案后，还需要检查整个技术方案看起来是否人也可以执行，若是，则需要考虑加入机器执行主体，或者描述的内容过于上位，未体现出机器执行所具有的一些处理手段，则换用相应的处理手段。

独立权利要求的技术方案确定后，可以对独立权利要求中“第一预设时长、第二预设时长、第一类调味料、第二类调味料”进一步的限定作为从权方案；在“向烹饪容器内加入第一预设重量的第一类调味料”后“加热30秒”作为方案的进一步限定；步骤S1、S2作为新增的步骤。

本文探讨了如何理解软件类技术的专利技术交底书以及如何确定独立权利要求及从权权利要求的技术方案，总结如下：

1、对于软件类技术申请专利时，我们可以按照时序逻辑+5W2H1S的方式梳理技术的逻辑框架，理解清楚每个步骤，梳理的各个整体逻辑框架和局部逻辑框架所解决的技术问题及获得的技术效果。

2、在理解技术方案的基础上，首先，结合技术交底内容和检索结果确定区别技术特征；其次，结合最主要的技术问题或发明目的确定关键区别技术特征；再次，结合关键区别技术特征和所解决的技术问题，确定必要技术特征；最后根据必要技术特征形成技术方案，对技术方案从技术原理角度进行修剪，确定独立权利要求的技术方案。

以上仅提供了一种对软件类技术专利申请的处理方式，希望对大家有所帮助。