4月28日，上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年第19次审议会议召开，公告了“暂缓审议江苏艾迪药业股份有限公司发行上市”的审议结果。

然而，以上情况却并非个例，自2019年7月22日，首批25家科创板上市企业在上交所正式开市之日起，就有很多科创板企业（包括拟申请上市和已上市企业）面临的不仅是“涨停”，单就专利而言，有的企业因为被诉专利侵权，没“涨”就“停”了；有的因为“恶意”诉讼，给企业上市进程及发行估值带来一定影响；有的因为核心技术的知识产权保护不足，而被质疑并暂缓发行上市......

从专利角度而言，哪些情况会影响企业科创板发行上市呢？

 >>>  核心技术为第三方受让

以江苏艾迪药业股份有限公司为例，其暂缓上市的原因包括：

（1）其核心技术的专利是由其他企业无偿授权获得，且没有将知识产权掌握在自己手中。

同时其”两大粗品“售价的毛利率却较高，若拥有核心技术专利的企业更换其他供应商，该公司是否仍能维持较高毛利率？由此，审核人员也会对其是否为”关联交易“进行调查。

（2）“树脂吸附工艺”是比较传统的被普遍应用于各行业的工艺，而发明人却并未详细介绍这一技术的工艺原理和核心壁垒。

经调查，该公司的独创人源蛋白在线吸附技术（“树脂吸附工艺”）实则只有两个正在申请还未审查通过的专利申请，而且此产品最大的购买者“天普生化”却有8个相关发明授权专利。

核心技术的定义：

根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第三条：

发行人申请股票首次发行上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。

需要注意的是，企业的核心技术专利若均为第三方受让所得，并非原始取得，则无法证明企业自身自主研发的能力，也无法证明其科创属性。

综上，江苏艾迪药业股份有限公司的核心技术相关专利权都不在自己手中，对于投资人来说存在极大风险。该公司若仍想在科创板发行上市，则需提前对自身核心技术专利进行一个全面、完整、合理的布局。

 >>>  专利诉讼纠纷影响

在2019年5月9日，重庆金山科技（集团）有限公司和重庆金山医疗器械有限公司（以下简称“重庆金山”）向重庆市第一中级人民法院共提起了8件专利侵权诉讼，起诉称安翰科技制造、销售的胶囊胃镜系统侵犯了其专利权，成为科创板企业在上市过程中遭遇的专利诉讼第一案。

作为同行业的竞争者，重庆金山对“在涉案专利申请日前，被控侵权产品已经对外销售”这一事实必定是明知的。重庆金山为达到不正当目的，仍然对安翰科技提起了专利侵权诉讼，这不仅给安翰科技的上市造成了不利影响，而且对其商誉也造成了不利影响和巨大经济损失。

同年，在7月23日上午召开的2019年第16次上市委员会审议会议上，上海晶丰明源半导体股份有限公司也因涉诉，成为科创板取消审核第一家。随后，该涉案专利于7月24日被宣告无效，这场专利战之所以能这么快“解决”，主要是因为晶丰明源有一定的预见性，且在2019年1月2日就申请了涉案专利无效。

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十二条（三）规定：

发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项。

由于专利侵权诉讼通常需要通过实体审理才能对权利基础的有效性、侵权与否等问题进行认定，持续时间通常较长，因此极可能导致在审核时限内无法完成专利纠纷处理，而直接引发终止IPO的决定，影响企业上市进程。

 >>>  结 语

其实不仅是专利，一件小小的商标或者版权纠纷也能成为企业上市发展路上的不小的障碍，以致于企业在IPO期间遇到知产相关问题便异常谨慎。

对于企业而言，首先是技术上研发要过硬，建立起自己的核心技术。其次，要增强专利意识，建立完善的知识产权保护体系。

并且，对于一些有条件的企业来说，还应建立积极的防御性知识产权战略体系，通过进一步完善公司知识产权管理架构，设立专业的知识产权管理部门，对公司知识产权统一规划，集中管理，围绕公司技术及市场战略制定全球专利及商标布局。

除此之外，企业还可以通过建立公司自己的专利数据库，结合外部数据资源做好专利分析及专利预警，避免研发弯路，以形成完善的知识产权保护体系，提高企业的核心竞争力。

如今，科创板正在成为中国科技创新的新支点，随着科创板的注册推进，科技创新企业申请科创板上市将进入常态。而重视知识产权保护，也是企业发展前进之路上必不可少的条件！

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